当社はコンプライアンス部門を配し、法令等の解釈について社内各部門に対し、助言・指導を行い、法令等遵守に係る事項についての一元管理を行うことにより、 役職員が法令等の趣旨及び内容等を理解し、これらを遵守し、誠実かつ公正な業務を遂行できるよう努めています。

コンプライアンス部門は営業部門から独立した体制を維持します。

当部門に係る業務執行については社内「コンプライアンス規程」「その他の社内規則」の規定によっています。

コンプライアンス部門には、金融商品取引業務及び関連業務に関する知識を有する者、及び、金融商品取引法の関連法令に関する知識を有する者を配置する、また、宅地・取引に関する知識・経験を有する者を配置しています。

 

当社の苦情処理措置・紛争解決措置は次のとおりです。

第二種金融商品取引業
【苦情処理措置・紛争解決措置】
　特定非営利活動法人　証券・金融商品あっせん相談センターを利用します。
（ご連絡先：０１２０－６４－５００５）

投資助言・代理業
【苦情処理措置】
　当社で運営し公表等を行います。
　お申出先：当社管理部（ご連絡先：０３－６２６８－８２５１）
【紛争解決措置】
　東京三弁護士会を利用します。
　東京弁護士会紛争解決センター（ご連絡先：０３－３５８１－００３１）
　第一東京弁護士会仲裁センター（ご連絡先：０３－３５９５－８５８８）
　第二東京弁護士会仲裁センター（ご連絡先：０３－３５８１－２２４９）

宅地建物取引業
【苦情処理措置】
　当社で運営し公表等を行います。
　お申出先：当社管理部（ご連絡先：０３－６２６８－８２５１）